Evaluación:
1.- Auditoría
2.- Organigrama
3.- Manual de Organización
4.- Procedimientos de Control
5.- Intercambiar información
6.- Monitoreo
7.- Políticas y Prácticas
8.- Proceso de AIR
9.- Probabilidad o Impacto de Riesgos
10.- Conciencia de Control y Estilo de Dirección
11.- Comunicación entre áreas
12.- Custodia de Activos